Inhaltsverzeichnis

1.  Ausgangssituation / Adressatenanalyse  

2.  Bestimmung der Lernziele / Zielanalyse  

3.  Unterweisungsverlauf  

3.1  Ablaufschema  

3.2  Aufgliederung nach der 4-Stufen-Methode  

3.2.1.  Vorbereitung der Unterweisung/Begrüßung  

3.2.2.  Gemeinsames Erarbeiten  

3.2.3.  Selbständiges Anwenden  

3.2.4.  Üben  

3.2.5.  Beendigung der Unterweisung  

4.  Unterlagen zur Durchführung der Unterweisung  

4.1  Beispielfall  

4.2  Übungsaufgabe  

4.3  Musterlösung zur Übungsaufgabe  

4.4  Formular zur Identifizierung gemäß  

Geldw  äschegesetz  

2

1. Ausgangssituation / Adressatenanalyse

Der Auszubildende, der an der Unterweisung teilnimmt, ist bereits seit einigen Monaten (1. Ausbildungsjahr) in unserem Betrieb zur Berufsausbildung. Jeder Mitarbeiter im Bankgewerbe ist durch die aktuelle Fassung des Geldwäschegesetzes, welches den Kreditinstituten eine Reihe von Pflichten auferlegt, um Geldwäsche zu erschweren und die Ermittlungen zu erleichtern, verpflichtet an Schulungen über die Methoden der Geldwäsche teilzunehmen. Damit diese Schulung vom Auszubildenden nachvollzogen werden kann („Prinzip der Fasslichkeit“), findet zuvor eine Unterweisung in das Formular „Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz“ statt. Das Geldwäschegesetz findet sich des weiteren in der Ausbildungsordnung für Bankkaufleute wieder. Das Formular ist in Fällen, in denen eine Identifizierungspflicht besteht, vom zuständigen Mitarbeiter sorgfältig auszufüllen und taggleich in eigener Verantwortung an den Geldwäschebeauftragten weiterzuleiten. Um den Anforderungen des Geldwäschegesetzes gerecht zu werden, ist es erforderlich, alle Berufsanfänger mit dem Geldwäschegesetz und dem hierfür benötigten Formular vertraut zu machen. Eine Unterweisung zu diesem Thema hat bisher noch nicht stattgefunden.

Die Unterweisung wird vom Ausbilder übernommen, der seit 4 Jahren die leitende Position des Geldwäschebeauftragten inne hat. Ort der Unterweisung ist das Arbeitszimmer des Geldwäschebeauftragten.

2. Bestimmung der Lernziele / Zielanalyse

Grobziel : Der Auszubildende soll den Inhalt und die Bedeutung des Formulars zur Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz erkennen Feinziele : Æ der Auszubildende soll die Bedeutung des Straftatbestandes

Schlüsselqualifikationen : Æ Organisation und Durchführung einer

3

3. Unterweisungsverlauf

3.1 Ablaufschema

Die Eignung der modifizierten 4-Stufen-Methode beruht auf der Tatsache, das dem Auszubildenden in relativ kurzer Zeit ein Lernziel fehlerfrei vermittelt werden kann und eine Lernzielkontrolle einfach erfolgen kann.

4